完美的防范

――法律风险管理中的识别、评估及解决方案

【本书提要】

本书首次系统地就法律风险、法律风险管理，以及企业在法律风险管理方面的具体操作提出了系统性的法律风险理论和实例方法。使法律风险的应对从部门法范畴扩大至整个法律体系，适用于以企业为主的任何组织对所面临的法律风险进行全面、有效且最优化、常态化的管理。

在具体操作层面，本书以企业为例，从基本理念及实务操作两个方面对如何从事法律风险的识别、评估、方案设计、方案执行等环节进行了详细的介绍并附有相关范例，使以事前控制为基本原则的法律风险应对操作成为可能。通过将部分法律事务管理转换为企业管理中的常态内容，可以使企业的管理水平和管理效能产生质的变化。

本书为企业管理部门、执业律师、企业法律顾问、法务人员等进行相关操作提供了经过实践检验且行之有效的操作方案。并为相关领域的深入研究打下了理论体系基础。

【主要观点】

企业的法律风险无时不在、无处不在，必须事先清醒地认识到自身的法律风险状况，才有机会以最低的成本主动加以事前控制。

法律事务管理必须与企业经营管理有效地融为一体，才能使两种管理的效用得到最大程度的发挥。

当代企业的法律风险随着企业规模和交易规模的扩大而被不断放大，必须实施主动的事先安排或干预，以最小的代价去最大限度地减少法律风险损失。

法律风险管理可适用于任何组织，包括企业、机关、事业单位、社团、民办非企业单位等，所有风险均可通过主体、环境、行为三个基本要素加以锁定。

任何的法律风险解决方案，都必须充分考虑企业的具体情况，以及经济性、可执行性和效率，而不是让企业削足适履。

合同管理是企业法律风险管理中最为重要的一环。有效的合同管理，必须是合同内容管理与合同行为管理相结合，以全面降低法律风险、实现交易目的。

 

完美的防范

――法律风险管理中的识别、评估及解决方案

目　　录

序              

内容提要           

　　                

第一章  法律风险概说   

【本章提示】           

第一节  对于法律风险的理解    

一、法律与法律风险

二、法律风险的概念及要素

三、法律风险的特征

四、法律风险的四大种类

第二节  法律风险主体      

一、法律风险主体的范围

二、法人法律风险主体

三、自然人法律风险主体

四、其他组织法律风险主体

第三节  法律风险环境    

一、法律风险环境的要素

二、中国大陆的法律体系

三、具体主体涉及的法律规范

四、对于法律环境的选择

第四节  法律风险行为      

一、法律风险主体的设立行为

二、法律风险主体经营中的行为

三、法律风险的非常态行为

四、企业的变更及终止行为

第五节  法律风险的不利后果  

一、刑事处分法律风险后果

二、行政处罚法律风险后果

三、民事责任法律风险后果

四、单方权益丧失法律风险后果

五、法律风险的间接不利后果

第六节  法律风险的其他属性    

一、法律风险与其他风险的关系

二、法律风险的各类关系方

三、法律风险的阶段性

四、不同视角下的法律风险

第二章　法律风险管理基础理论  

【本章提示】              

第一节  法律风险管理的概念与发展

一、法律风险管理的由来及归纳

二、法律风险管理的概念与原则

三、法律风险管理的立足点

四、法律风险管理与其他风险管理的区别

第二节  企业管理与法律风险管理   

一、企业管理视角下的法律风险管理

二、法律风险管理视角下的企业管理

三、合规管理与法律风险管理

四、企业法律顾问与法律风险管理

第三节  法律风险管理的总体性问题

一、法律风险管理的基本要素

二、从法律风险中发现管理策略

三、法律风险管理的工作内容

四、法律风险管理与法律风险管理项目

第四节  法律风险管理的操作性问题    

一、全面风险管理的维度

二、法律风险管理的维度

三、实施法律风险管理的边界

四、应对法律风险的基本方法

第五节  法律风险管理涉及的内部关系

一、法律风险管理的参与各方

二、企业内部利益关系与法律风险管理

三、企业中的正式组织与非正式组织

四、企业价值链所涉及的内部关系

第六节  中国大陆的法律风险管理实践 

一、中国大陆法律风险管理的发展

二、企业尝试法律风险管理的动机

三、法律风险管理带给企业的变化

四、中国大陆的法律风险管理意识

第三章　法律风险的调查与识别         

【本章提示】                     

第一节  企业法律风险的识别角度　

一、根据常规经验识别法律风险

二、根据组织结构识别法律风险

三、根据价值链识别企业法律风险

四、根据企业生命周期识别法律风险

五、从法律风险类型识别法律风险

第二节  企业阶段性法律风险概要　　　

一、企业设立阶段的法律风险

二、企业经营中的基本法律风险

三、企业经营中的专有法律风险

四、企业非常态下的法律风险

第三节  对企业法律风险的尽职调查　　

一、法律风险管理项目的启动

二、尽职调查内容范围的确定

三、尽职调查的几种方法

四、尽职调查的工作原则及要求

第四节  对企业法律风险的识别过程　　

一、对企业原始资料的判读

二、对企业法律风险的基本判断

三、企业行为与法律规范的比对

四、发现没有提及的法律风险

五、利用技术方法提高严谨程度

第五节  对具体法律风险的识别

一、对外合同中的法律风险

二、管理制度中的法律风险

三、企业流程中的法律风险

四、个案行为中的法律风险

第六节  法律风险清单的确定       

一、制作法律风险清单的原则

二、法律风险清单与法律风险管理

三、基础性的法律风险清单

四、对基础性法律风险清单的完善

五、法律风险清单的提交

第四章　法律风险的评估与报告         

【本章提示】                 

第一节  法律风险评估概述    

一、法律风险评估的工作目标

二、法律风险评估的工作原理

三、法律风险评估的维度

四、法律风险评估信息的采集

五、法律风险的评估方法

第二节  法律风险评估的维度      

一、法律风险评估的基本维度

二、法律风险评估的其他维度

三、法律风险评估维度的设定

第三节  法律风险点的赋值      

一、对法律风险点赋值的意义

二、赋值的主要方法

三、为法律风险点赋值的依据

四、不同维度下的法律风险点赋值

第四节  法律风险评估中的计算 

一、法律风险评估中的常见计算

二、综合评估中各维度的权重

三、对综合评估值的计算

四、对计算结果的修正与分级

第五节  对评估信息的技术处理  

一、突破常规法律事务的边界

二、以专业化的方式分析及归纳

三、以专业化的方式表述

第六节  法律风险评估的报告与提交  

一、拟定评估报告的原则

二、评估报告中的应有内容

三、评估报告的结构与内容组织

四、工作成果的补正与提交

第五章  应对法律风险的解决方案     

【本章提示】                   

第一节  设计解决方案的基础　  

一、设计解决方案时的基本工作

二、设计解决方案的原则

三、方案设计需要考虑的因素

第二节  法律风险应对方法辨析　　　

一、对法律风险应对方法的理解

二、决策层面的法律风险应对

三、操作层面的法律风险应对

第三节  解决方案中的制度设计　　　

一、制度化管理的基本原理

二、企业规章制度的总体架构

三、企业规章制度中的常见缺陷

四、从法律风险管理角度优化制度

第四节　解决方案中的流程设计　　

一、对流程及流程管理的解读

二、将法律风险管理嵌入现有流程

三、流程间的法律风险管理配合

四、法律风险管理流程的设计

第五节  解决方案中的文本设计　　

一、文本与法律风险管理系统

二、对文本的法律风险管理措施

三、对合同文本法律风险的管理

四、对其他文本法律风险的控制

第六节  项目法律风险的解决方案设计　

一、对具体项目法律可行性的调研

二、对具体项目法律环境的调研

三、对交易主体相关情况的调研

四、运筹学思维与法律风险管理思维

第六章　法律风险管理的实施与提高    

【本章提示】                      

第一节  对解决方案设计思路的回顾　

一、管理视角下的法律风险分类

二、法律风险管理系统的应有功能

三、对于法律风险解决方案的测试

第二节  法律风险管理执行力的提高　

一、影响执行力的管理者因素

二、被管理者因素及执行力提升

三、增强执行力的有效方法

第三节  法律风险管理方案的宣贯　 

一、对于宣贯培训的理解

二、宣贯的方法与宣贯的效果

三、对法律风险解决方案的宣贯

四、以后续措施提升宣贯效果

第四节  解决方案的循环改进   

        一、制度化之弊及制度的异化

二、不断变化中的法律风险要素

三、从管理角度看循环改进

四、对法律风险解决方案的循环改进

第五节  法律风险管理中的合同管理　 

一、交易利益最大化的基础

二、法律风险管理范畴的合同管理

三、对合同文本的法律风险管理

四、对合同事务的法律风险管理

第六节  非企业组织的法律风险管理　  

一、非企业组织的法律风险分类

二、非企业组织的营利活动法律风险

三、机关的特有法律风险

四、政府行政行为法律风险的管理

【后    记】