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如何从判决书分析法律风险管理缺陷?㈡
来源: | 作者:莫格林 | 发布时间: 2019-06-26 | 347 次浏览 | 分享到:

企业所面临的外部风险环境处于不断的变化之中,无论是法律规范的新颁、修订、废止以及审判思路的变化、执法力度的变化,还是经济环境的变化、重大事件的发生,都对企业的经营有着深远的影响。与此同时,企业的内部风险环境也同样处于不断的变化之中,无论是战略决策的变化、规章制度的调整,甚至重要管理人员的变更,都会使企业的内部风险环境发生明显变化。

判决书正是对特定企业、特定时间、特定领域法律风险后果的最终确认,也是企业外部风险环境状况与内部风险控制状况的结合体。尤其是那些作为历年讼争结果的生效判决,对于分析风险点的分布、风险点的变化、风险的发生环节等,都是确凿而又不可多得的风险样本,同时也是设计法律风险解决方案的重要参考依据。

⒈怎样完成分析法律风险管理状况的判决书取样?

判决书的取样完全按分析的目标而定。如果仅需要以列举的方式找出管理缺陷,按自己的需要挑选案例即可;如果需要进行全貌的分析,则需有足够的数量以如实反映整体情况或情况的变化。前者是为管理体系的完善寻找突破口,并借助分析的结果举一反三改进管理;后者是一览整体情况或跟踪情况的变化,并全面分析问题所在或法律风险变化的规律,从更全面的角度分析问题并找寻答案。但无论如何,较多的样本可以避免小概率事件的影响,使分析结果更接近于实际发生的概率和总体情形分布。

而在具体的分析维度方面,可根据所需分析的问题从不同的维度事先搭建好分析用的基本框架进行,再将判决书中的信息逐一分解录入列好的表格,再通过对这些基础数据的进一步解读找出所需的答案、识别出具体的法律风险点。

 

⒉如何识别判决书反映的法律风险管理缺陷?

从判决书中摘取出的整体数据仅能从宏观角度大致反映企业的法律风险点分布,具体的管理缺陷的识别还需要更加细化的标准与方法。换言之,对判决书整体信息的解读仅是通过这一途径识别风管缺陷的第一步,了解了争议概况后还须有重点、有针对性地进行后续的判断、分析。

  基于前期信息摘取而得到的诉讼分布,其集中程度仅反映法律风险的发生概率,需要结合企业的实际管理情况进行细化分析方能识别出导致风险事件发生的管理缺陷。例如,同一类型的案件的发生原因也有可能存在很大的不同,有的是制度的原因、有的是流程的缺陷、有的是文本的问题,也有的完全是业务人员的违规操作,所有这些都需要结合概念划分原理加以细分,识别出导致该风险事件发生的管理缺陷及构成因素。
 需要说明的是,判决书体现的是外部法律环境和其他诸多因素综合作用下的个案的结果,而企业法律风险管理机制缺陷分析则是基于相关判决而发现引发相关案件的管理原因。因此在分析判决书的过程中,认定事实部分反映了事件的发生、发展经过,本院认为部分及说理部分是对风险事件的法律定性,而终审判决结果则是风险损失的依据,结合导致风险事件发生的管理原因进行分析,便能细致地找出企业管理方面需要完善之处。

⒊判决书是否足以反映管理缺陷?

判决书是司法机关基于证据而对诉争做出的责任判断和裁量,但有时并未完整涵盖分析管理缺陷所必需的事实。因此,通过判决书分析企业法律风险管理缺陷时,需要在企业管理机制与判决书信息之间进行比对。例如,败诉案件如系员工操作失误所致,且制度流程对其操作有明确规定,则是操作执行层面的问题;反之,则可基本判决为制度流程缺陷并进一步进行分析。

另外,判决书有时只能反映举证情况和诉讼策略,并未反映当时的客观事实,个别情况下要在诉讼材料以外通过内部资料分析出机制漏洞。而就一般情况而言,诉讼乃至用非诉方式解决的纠纷,多为企业在具体业务中因缺乏法律意识或缺乏行之有效的法律风险解决方案而引起,相对方的恶意违约或侵权除外。

 

事实上,判决以外的投诉记录也是分析企业管理缺陷不可多得的宝贵财富。尤其是对于公共事业单位所使用的格式合同,法律规范没有界定的的权利义务需要通过约定来划分边界,而针对投诉记录的分析则正是以实证的方法来有效地确定企业的应当设防的之处,既有针对性又有实用性。

此外,企业所涉专业领域内的其他事件、案例,揭示出该行业的规律性、常发性法律风险,以及同行业企业的常见管理缺陷。在目标企业风险尚未全面爆发、判决书样本不足时,行业案例是企业防范于未然的补充性参考资源。

 

管理水平高超的企业,都会及时通过诉讼分析管理缺陷,并亡羊补牢改进企业管理制度体系。卓越的风控领导或企业法务总监,不应是企业危机发生时的消防队员,而应是未雨绸缪、运筹帷幄的高参。而要当好这一角色,就要具备举手投足间识别出企业法律风险并不动声色地治好未病之病,尤其是具备能让企业远离重复错误、低级错误的能力,并使企业能够通过日复一日的循环改进不断迈向新的高度。

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